La validación back office de una transacción puede ser automática o manual.
Es automática si el estado de un flujo de tesorería asociado a una transacción de cambio pasa a «real».
La validación back office manual de las transacciones puede realizarse de transacción en transacción o por lotes de transacciones. Las transacciones validadas back office no se pueden eliminar.
Antes de prorrogar, resolver por anticipado o resolver una transacción, esta tiene que estar validada back office. Cualquier transacción financiera que se haya guardado pasa por dos procesos de validación:
- La primera validación tiene lugar cuando, una vez introducida la transacción, el usuario hace clic en Aceptar o Aplicar. Por lo general, dicha validación la realiza el usuario que introduce la operación. Corresponde a una validación front office.
- La segunda corresponde a la validación back office. Tiene lugar cuando se realiza la conciliación entre el ticket de operación editado en el módulo FX y la confirmación escrita o telefónica por parte de la contrapartida. Con el objeto de reforzar la seguridad, se supone que esta validación la deben realizar miembros del departamento back office, para separar las funciones de front office y de back office.
La fecha y hora de validación back office aparecen en la zona Validación de la pestaña Back Office de las páginas de gestión de las transacciones.
Si ha activado la edición automática de las cartas de confirmación, se editará una carta de confirmación de forma automática tras la validación back office. Si desea más información sobre la configuración de las ediciones automáticas, consulte el apartado Ediciones automáticas.
- Validación de parejas de transacciones
La validación back office de una pata de una transacción ejercida o prorrogada, o de una pata de una transacción de swap, conlleva la validación back office automática de la otra pata de la transacción.
- Validación back office de las transacciones de swap
Puede validar back-office las transacciones de swap mediante las páginas de gestión de las transacciones de swap o de las transacciones de cambio al contado y a plazo. Antes de la validación back office, la transacción de swap se puede modificar solo en las páginas de gestión de los swaps. Después de la validación back office, hay que modificar las dos patas de swap por separado, mediante las páginas de gestión de las transacciones de cambio.
Validación de una transacción
Para validar una transacción por separado, puede elegir entre dos opciones:
- Activar la opción correspondiente en el menú Tratamiento de la página de gestión de las transacciones.
- Activar la casilla correspondiente en la pestaña Back Office de la página con el detalle de la transacción.
Validar una transacción desde la página de gestión de las transacciones
Información
Las imágenes de los ejemplos muestran el procedimiento seguido para las transacciones de cambio al contado.
- En la página de gestión de las transacciones de cambio (a plazo, al contado o swap) o de préstamos o créditos en divisa, marque la casilla correspondiente a la transacción que desee seleccionar.
Para más información acerca de:
- la página de gestión de las transacciones de cambio al contado, consulte el apartado Cambio al contado,
- la página de gestión de las transacciones de cambio a plazo, consulte el apartado Cambio a plazo,
- la página de gestión de las transacciones de swap, consulte el apartado Swap.
- En la barra de acciones, haga clic en el menú Tratamiento y luego en la opción Validar back office.
- En el cuadro de diálogo de confirmación que aparece, haga clic en Aceptar para confirmar la acción.
De esta forma se valida la transacción seleccionada.
La tabla de las transacciones se actualiza y aparece una marca en la columna VBO de la línea seleccionada, que indica que la transacción se ha validado.
Validar una transacción desde la pestaña Back Office de la página con el detalle de la transacción
Información
Las imágenes de ejemplo muestran el procedimiento seguido para una transacción de swap contado/plazo.
- En la página de gestión de las transacciones de cambio (a plazo, al contado o swap) o de préstamos o créditos en divisa, haga doble clic en la línea correspondiente a la transacción que desee seleccionar.
Para más información acerca de:
- la página de gestión de las transacciones de cambio al contado, consulte el apartado Cambio al contado,
- la página de gestión de las transacciones de cambio a plazo, consulte el apartado Cambio a plazo,
- la página de gestión de las transacciones de swap, consulte el apartado Swap.
Aparece la página de modificación de la transacción.
- Haga clic en la pestaña Back Office.
- En la zona Back Office, marque la casilla Validar back office.
- En la barra de acciones, situada en la parte superior de la página, haga clic en Aceptar para guardar los cambios.
La transacción seleccionada queda validada back-office.
La tabla de las transacciones vuelve a aparecer actualizada. Ahora, la línea seleccionada aparece con una marca en la columna VBO que indica que la transacción se ha validado back office.
Validación en bloque
Esta función le permite proceder a la validación back office de varias transacciones a la vez.
Validar varias transacciones a la vez
Información
Las imágenes de ejemplo muestran el procedimiento seguido para las transacciones de cambio al contado.
- En la página de gestión de las transacciones de cambio (a plazo, al contado o swap) o de préstamos o créditos en divisa, marque la casilla correspondiente a las transacciones que desee seleccionar.
Para más información acerca de:
- la página de gestión de las transacciones de cambio al contado, consulte el apartado Cambio al contado,
- la página de gestión de las transacciones de cambio a plazo, consulte el apartado Cambio a plazo,
- la página de gestión de las transacciones de swap, consulte el apartado Swap.
- En la barra de acciones, haga clic en el menú Tratamiento y, luego, en la opción Validación back office en bloque.
De esta forma se validan las transacciones seleccionadas.
La tabla de las transacciones se actualiza y aparece una marca en la columna VBO de las líneas seleccionadas que indica que las transacciones se han validado.
